2018年的券业是寒冷的，2019年券业该如何转型、变革、突破？
作为备受关注的行业盛会，由证券时报主办的"转型 变革 突破"为主题的"2019中国区证券公司年会"今天（5月10日）下午在北京举行，近200位券商资深人士到场参会，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所等相关领导到场指导。
去年末起，券业再一次掀起的财富管理转型浪潮，这已是一场历时17年的马拉松，但为何都没有真正闯出一番天地，此次行业再掀转型潮，是正当其时还是为时已晚？
作为资本市场改革的“实验田”，科创板并试点注册制从去年11月份提出，目前快马加鞭，已有逾100家公司申报并被上交所受理。“摸着石头过河”的全新机制，必将打破现有规则，重塑资本市场格局，但同时也有诸多不可预料的风险，作为重要参与者，券商在其中发挥什么作用，并如何应对？
在今天下午的证券公司年会上，这些问题都被一一探讨。
海通证券总经理瞿秋平对中资券商发展海外业务发表真知灼见，中信建投执委会委员、投行业务执委会主任刘乃生对申请科创板上市的企业提出最专业建议；兴业证券总裁刘志辉认为我国的财富管理即将走出一条不同于过去和不同于海外的道路。
监管在科创板设立中的作用十分重大，上海证券交易所监事长潘学先到场参会并致辞，他表示，设立科创板并试点注册制是一项系统性工程，监管机构及上交所均有义不容辞的责任，中介机构等市场参与各方要勇于担当，大家携手一道，共同完成好这一项重大改革举措。
值得一提的是，就在年会现场，2019中国区投资银行&证券经纪商君鼎奖颁奖典礼隆重举行。（文后附详细获奖名单）
证券时报王冰洋：证券行业具备更大的开发潜力
证券时报党委副书记、副总编辑王冰洋在致辞中表示，虽然2018年的证券行业有点煎熬，但一方面，科创板设立、注册制试点以及证券法修订，资本市场在全面深化改革中占据核心地位；另一方面，证券业在产品和服务多样性以及整体杠杆率上仍有较大提升空间；再加上境内证券业国际化开放进程加速等多重因素共同作用，证券行业依旧大有可为，甚至具备了更大的开发潜力。
他认为，一些优秀的证券公司审时度势，紧跟国家战略及时调整布局，将在专业化、数字化、机构化、国际化、资本化等诸多业务领域大放异彩。
上交所潘学先：义不容辞的责任
上海证券交易所监事长潘学先参会并介绍称，当前做好设定科创板并试点注册制工作，是上交所的头等大事。
截止到5月9号，上交所已经对106家企业做出受理的决定，85家已经进入了问询状态。设立科创板并试点注册制，对证券行业来说既是机遇，更意味着责任，证券公司作为资本市场最重要的中介机构，应该在这次改革的重要契机，努力实现证券行业模式的转型，全面提升服务实体经济的能力。
设立科创板并试点注册制是一项系统性工程，监管机构及上交所均有义不容辞的责任，中介机构等市场参与各方要勇于担当，让我们携手一道，共同完成好这一项重大改革举措。
海通证券瞿秋平：金融强则国强
海通证券总经理瞿秋平发表“新形势下境内证券公司全球化布局策略探索”主题演讲。
他指出，现阶段中国投更重视全球化布局，最直接的是利益驱动，最根本的动力是战略驱动，同时还有不可忽略的使命驱动。
中资券商发展海外业务，首先要有明确的海外战略发展方向。其次，中国投行面对复杂的境外市场环境，要采取循序渐进的发展策略。第三，衡量中国投行全球化布局，成功与否的关键在于是否建立起可持续的经营模式。中资投行的国际化战略和全球化布局还在不断探索中，目前仍处在战略相持阶段，需要脚踏实地的一步一步向前迈进。
中信建投刘乃生：对拟申报企业五点建议
去年末以来，科创板正无疑是资本市场一大热点。中信建投执委会委员、投行业务执委会主任刘乃生发表了主题演讲。
对科创板的定位、科创板并试点注册制的制度要点、科创板审核制度要点等进行梳理阐述，并对申请科创板上市的企业提出五点建议，他认为：
发行人应该合理安排研发的投入计划，使公司具备持续的成长性；应提前做好相关信息的整理和完善工作，做到信息披露的“充分、一致、可理解”；应合理安排股权架构和发行方案，做到企业自身价值和资本市场估值的同意；应对照科创板发行和上市条件梳理存在的问题，积极解决并整改，为申报扫清障碍；同时，各市场参与主体要做好各种应对措施，在享受改革红利的同时也主动积极防范各种风险。
兴业证券刘志辉：我国财富管理道路不同于海外
兴业证券总裁刘志辉发表“证券公司财富管理转型路径探索”主题演讲。
在演讲中，刘志辉表示，财富管理是证券公司个人业务转型的方向，这一点已成为行业共识。我国的财富管理即将走出一条不同于过去和不同于海外的道路。兴业证券把财富管理业务作为公司的压仓业务，举全师之力来做好财富管理业务。
一是坚持走集团化协同的道路，探索客户的综合金融服务。
二是坚持强化组织推动，以干代练，牢牢把握各类业务发展的机遇。
三是坚持夯实财富管理的基础工作，提升财富管理业务的体系化程度。2019年，兴业证券将推动投顾体系、产品体系、资产配置服务、会员服务体系等系统性、基础性工作的逐一落地。
圆桌论坛：财富管理转型正当其时
去年末以来，包括中信证券、银河证券等多家券商都已明确将经纪业务部门更名为财富管理部门，业内关于财富管理转型的探讨重新激烈起来。当下，券商财富管理转型正逢其时还是为时已晚？在年会现场，包括东方证券总裁助理徐海宁、华福证券副总裁吴杰、广发证券总裁助理王新栋、长江证券总裁助理罗国华、东吴证券执委总裁助理潘劲松等人士对财富管理转型话题进行探讨。
东吴证券执委、总裁助理潘劲松将2009年以来业界掀起财富管理转型风气的情形进行对比分析，认为目前财富管理转型正当其时，但关注点可以更聚焦一点。他表示，10年以来，经纪业务所涉及到的产品业务越来越多元，但内部协作还是相对分散；证券公司面临互联网冲击上反应机制还是偏慢；中小券商相对头部券商相比资产规模难以支撑持续增长、人才储备不足等等。不过也发生一些变化，比如竞争方式、人才结构、业务模式、投顾资源、营销渠道都在变化。
广发证券总裁助理王新栋认为，国内财富管理转型已经历时17年，对标美国一些优秀券商财富管理业务，国内其实有一些优秀同行为大家树立了榜样，所以说，财富管理这条路一定能走通，关键在于走不走，怎么走。整个行业应该全力以赴，一定要走通这条路。他还认为，2019年有可能是券业财富管理转型元年。
券商有别于其他行业所做的财富管理是什么？长江证券总裁助理罗国华认为，券商的独特之处在于能够提供交易服务，把交易服务作为大的基础，在这个基础上提供财富管理，获得在座嘉宾共识。
东方证券总裁助理徐海宁表示，东方证券的优势在于有非常优秀的资产端，能够提供交易服务，以全业类资产配置作为主要的方向的财富管理机构。
一说到券商，坊间的第一印象是炒股票的。券商该如何帮助居民做好财富的保值增值？华福证券副总裁吴杰分析到，财富管理者有几种类型：一个是保姆型，一种是秘书型，一种是参谋型，券商应该把服务的能力从保姆、秘书向参谋型转换，具备这个能力才能帮助客户。提升专业能力，才可以真正为客户做到保值增值。
圆桌论坛二：中介机构在科创板中责任巨大
科创板是现下资本市场的热门话题，国海证券副总裁燕文波，长城证券总裁李翔，民生证券副总裁杨卫东，中银国际证券执委会委员、投行管委会主席沈奕，UBS董事总经理、瑞银证券投行部联席主管刘文成，以及国金证券总裁助理任鹏等六家券商相关负责人对科创板及注册制对券商、监管体系带来的挑战和变革这个话题进行讨论。
长城证券总裁李翔认为，科创板服务于经济转型升级，注册制是科创板的优势和手段。对于首批科创板企业多存在的“转板”现象，无论是传统行业还是高科技企业，在发生分歧时应当让市场和投资者去判断，在资本市场、资源配置方面，资本的定价能力最有发言权。
民生证券副总裁杨卫东认为，上交所推出科创板并试点注册制是对资本市场的重大改革，通过推出科创板将投资引导至高科技的企业，可以极大促进行业发展。通过科创板和注册制改革，投行发现企业价值并引导资本投向有价值的企业，这也是投行的真正价值所在。
中银国际证券职委会委员、投行管委会主席沈奕认为，科创板制度是中国资本市场走向国际市场的重要一环，在成熟市场中，新股上市当日是不存在涨跌停限制的。在行政指导方式取消后，上市企业的股票价格将直面市场投资者用脚投票，这最终要求投行、发行人都以更加成熟的心态面对市场，在估值和定价的时候更加切合自己实际，在上市之后获得稳定的估值。
UBS董事总经理、瑞银证券投行部联席主管刘文成认为，科创板的推出将对券商产生两方面影响，一是理念的变化，除了审核之外，还要重拾对市场的关注；二是对流程方面提出较多挑战，主要体现在研究方面。从原有的成长范围重点，以及到销售、研究，对应的投资和经济，是全链条的影响和变化。
国金证券总裁助理任鹏认为，地方政府对于科创板积极响应，纷纷推出当地科创板企业的计划名单，对其态度应表示肯定，但券商在从事业务时的确受到了一定压力。科创板改革加大了中介机构的责任，券商在保荐中需按部就班满足监管的要求和条件才能上报，按照规范和程序要求，推动科创企业上市。
国海证券副总裁燕文波认为，随着科创板的推出，相应的制度和细则会不断的完善，对于政策的框架和边界会越来越清晰。科技总是要与时俱进，总有不断的新技术、新业态出现，市场价值应通过交给市场来判断来认定。保荐+跟投一方面给投行和证券公司的增长提供了增长点，同时也有利于形成有效的激励和约束机制，这将会对投行的商业模式产生比较深入的影响。
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